第一层级：法律
法律是全国人民代表大会及其常务委员会制定的,具有最高效力，是整个证券期货市场的根本大法。
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核心法律
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《中华人民共和国证券法》
- 地位：资本市场的“根本大法”，规定了证券发行、交易、上市公司收购、信息披露、投资者保护、证券公司等所有核心活动的法律框架。
- 最新修订：2025年修订，并于2025年3月1日起施行，此次修订力度极大，全面推行注册制、强化信息披露、大幅提高违法成本、完善投资者保护制度是核心亮点。
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《中华人民共和国证券投资基金法》
- 地位：规范证券投资基金活动的“基本法”，涵盖了公募基金、私募基金等各类基金的募集、运作、销售、信息披露和监督管理。
- 最新修订：2025年和2025年进行了两次重要修订，主要完善了私募基金监管规则、优化了基金管理人制度、强化了投资者权益保护。
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《中华人民共和国期货和衍生品法》
- 地位：中国首部规范期货和衍生品市场的“基本法”，于2025年8月1日起施行。
- ：统一了期货和衍生品的监管框架，明确了交易、结算、交割等基本制度，规范了期货公司等中介机构，并首次系统性地引入了“禁止交易”行为（如操纵市场、内幕交易）和“民事赔偿责任”条款。
相关法律
- 《中华人民共和国公司法》：规定了公司的设立、组织、运营、合并、分立、解散和清算等基本制度，是上市公司和非上市公众公司的基础法律。
- 《中华人民共和国刑法》：规定了证券期货领域的犯罪行为，如欺诈发行股票/债券、违规披露重要信息、内幕交易、操纵证券市场等，并规定了相应的刑事处罚。
- 《中华人民共和国反洗钱法》：要求证券期货经营机构等履行反洗钱义务，防范利用资本市场进行洗钱的风险。
- 《中华人民共和国外商投资法》及其实施条例：规范外商在中国境内投资行为，影响外资参与中国资本市场的准入和运营。
第二层级：行政法规
行政法规由国务院根据宪法和法律制定,其效力仅次于法律。
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- 《证券公司监督管理条例》：对证券公司的设立、变更、公司治理、业务规则、风险控制、客户资产管理等进行了全面、详细的规定。
- 《期货交易管理条例》：规范期货交易及其相关活动，明确了期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构的职责和监管要求。
- 《私募投资基金监督管理条例》：2025年9月1日起施行，是中国私募基金行业首部行政法规，标志着私募基金行业进入全面、统一、规范监管的新阶段。
- 《外商投资证券公司管理办法》：规定了外资机构设立合资或独资证券公司的条件、程序和业务范围。
- 《关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》：规范境内股份有限公司到境外发行股票并上市的行为。
第三层级：部门规章及规范性文件
这是数量最多、更新最频繁的部分，由中国证监会（China Securities Regulatory Commission, CSRC）及其授权机构（如证券交易所、中国结算、期货业协会等）制定，是具体业务操作的主要依据。
A. 证券发行与上市
- 首次公开发行（IPO）
- 《首次公开发行股票注册管理办法》
- 《公开发行证券公司信息披露编报规则》系列
- 《证券发行与承销管理办法》
- 上市公司再融资
《上市公司证券发行注册管理办法》
- 并购重组
《上市公司重大资产重组管理办法》
- 信息披露
- 《上市公司信息披露管理办法》
- 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》系列（年报、半年报、季报、招股说明书等）
- 《上市公司信息披露事务管理制度指引》
B. 交易与持续监管
- 交易所业务规则
- 上海证券交易所：《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所交易规则》等。
- 深圳证券交易所：《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》等。
- 北京证券交易所：《北京证券交易所股票上市规则》、《北京证券交易所交易规则》等。
- 注：这些规则是上市公司和投资者日常交易和遵守的最直接依据。
- 上市公司治理
- 《上市公司治理准则》
- 《上市公司章程指引》
- 股权激励与员工持股
- 《上市公司股权激励管理办法》
- 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
C. 机构监管
- 证券公司
- 《证券公司风险控制指标管理办法》
- 《证券公司全面风险管理规范》
- 《证券公司信息隔离墙制度指引》
- 基金管理公司
- 《公开募集证券投资基金运作管理办法》
- 《证券投资基金管理公司管理办法》
- 《私募投资基金监督管理暂行办法》（已被《私募投资基金监督管理条例》取代，但部分原则仍适用）
- 期货公司
- 《期货公司监督管理办法》
- 《期货公司风险监管指标管理办法》
D. 投资者保护
- 《证券期货投资者适当性管理办法》：核心是“将合适的产品卖给合适的投资者”，要求经营机构对投资者进行分类，对产品进行分级，并匹配销售。
- 《证券期货市场诚信监督管理办法》：建立市场诚信档案，对失信主体进行约束和惩戒。
- 《证券期货纠纷多元化解机制规定》：鼓励通过调解等方式解决投资者与经营机构之间的纠纷。
第四层级：司法解释
由最高人民法院和最高人民检察院制定,用于指导具体法律条文在司法实践中的适用。
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- 《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》：这是投资者提起虚假陈述民事索赔诉讼的核心法律依据，明确了虚假陈述的认定、因果关系、责任主体和赔偿范围。
- 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》：明确了操纵证券、期货市场罪的定罪量刑标准。
- 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件适用法律若干问题的解释》：明确了内幕交易、泄露内幕信息罪的定罪量刑标准。
如何查找和获取最新法律法规？
由于法律法规持续更新,建议通过以下官方渠道获取最新、最权威的文本：
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中国证监会官网：
- 网址：
www.csrc.gov.cn - “法律法规”栏目是查找证监会层面发布的部门规章、规范性文件最权威的来源。
- 网址：
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中华人民共和国中央人民政府门户网站：
- 网址：
www.gov.cn - “政务公开” -> “法律法规”栏目可以查找所有法律和行政法规。
- 网址：
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全国人大网：
- 网址：
www.npc.gov.cn - “法律”栏目可以查找所有法律文本。
- 网址：
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金融监管总局官网：
- 网址：
www.nbr.gov.cn - （注：2025年国家金融监督管理总局成立，承接了原银保监会职责，部分涉及金融交叉领域的文件可能在此发布。）
- 网址：
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证券交易所官网：
- 上海证券交易所：
www.sse.com.cn - 深圳证券交易所：
www.szse.cn - 北京证券交易所：
www.bse.cn - 在“规则”或“业务指南”栏目可以找到最新的业务规则。
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重要提示
- 时效性：法律法规是动态变化的，在进行任何重要决策（如投资、法律合规）前，务必核实所依据法规的最新版本。
- 专业性：上述法律法规汇编内容复杂，建议结合专业法律意见、咨询机构或券商研究报告进行解读。
- 层级关系：在适用时，遵循“上位法优于下位法，新法优于旧法，特别法优于一般法”的原则。
希望这份汇编能为您提供一个清晰的导航图,帮助您更好地了解和查询中国的证券期货法律法规体系。
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